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奥氏资本或面临4亿美元罚款 涉嫌贿赂前利比亚官员
发布日期:2021-11-24 17:56   来源:未知   阅读:

  对冲基金奥氏资本管理(集团)公司(Och-Ziff Capital Management Group LLC)和美国联邦调查机构之间持续了五年之久的贿赂案之争仍在继续,据《华尔街日报》报道说,目前双方仍在争论刑事认罪问题及经济制裁的金额问题。

  《华尔街日报》文章说,美国司法部正在催促奥氏资本认罪,与此同时,证券监管部门也寻求对奥氏资本处于高达4亿美元的民事处罚,认为该公司涉嫌通过海外贿赂获益。

  文章援引消息人士的话说,美国联邦机构的这些调查主要针对奥氏资本是否故意贿赂政府官员,以获得利比亚主权基金的投资、并争取到其他非洲国家的自然资源交易。

  文章说,调查的中心人物是奥氏资本前欧洲投资负责人Michael L. Cohen,他主要负责利比亚和其他非洲国家的投资。他已经在2013年3月从公司辞职。

  根据美国联邦海外反腐败法的规定,美国企业和其他在美国有业务的公司,不得为了获得业务间接或直接向外国官员赠送钱物,违反者将面临刑事或民事处罚。

  文章援引知情人士的话说,奥氏资本律师认为,公司不应当承担刑事责任,公司对可能存在的违法行为并非完全知情。这些人士说,奥氏资本从那些涉嫌违法业务中的获利接近1亿美元。

  在未来三个月,双方可能会完成一项和解协议。奥氏资本首席财务长Joel Frank今年2月曾表示,公司当然仍希望今年年中之前这些调查能够结束。

  《华尔街日报》文章说,和解协议的一部分内容可能和奥氏资本为利比亚一项投资向某券商支付的费用有关,有关部门相信,这笔钱最后部分落入了当时利比亚卡扎菲(Moammar Gadhafi)政府一名或多名官员手中。

  奥氏资本管理的资产规模达420亿美元,是美国规模最大的对冲基金公司之一,也是唯一一家公开上市的大型对冲基金公司。

  在《华尔街日报》披露上述消息后,奥氏资本股票周二一度下跌23.9%,至2.89美元的新低。在过去12个月,该股已经累计下跌了76%。

  据《福布斯》报道说,该基金创始人、亿万富豪Dan Och在2007年将该基金公司上市时,每股定价是32美元,他当时似乎是要为其他对冲基金IPO开辟道路,但从目前公司股价看,这条路并不顺畅。